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[정기공시]금융투자업자 영업보고서 2023년 3분기

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작성자 : 디에스네트웍스자산운용(주)
작성일 : 2023-11-14 14:16:41
조회 : 528회

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[제7기]디에스네트웍스자산운용_금융투자업자영업보고서_20230930.pdf (808.2K) 184회 다운로드

본문

자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제33조(업무보고서 및 공시)에 의거하여 첨부와 같이 분기별 영업보고서를 공시합니다.

개인정보취급방침

개인정보처리방침
 제정   2019. 12. 04
개정 …2021. 11. 10

회사는 개인정보보호법(이하 "법") 제30조에 의거하여 정보주체의 개인정보 및 권익을 보호하고 관련된 사항을 신속하고 원활하게 처리하기 위해 하기와 같이 개인정보처리방침을 수립•공개합니다.

제 1 장 총 칙

제1조 (개인정보의 처리 목적)
회사는 다음의 목적을 위하여 개인정보를 처리합니다. 처리하고 있는 개인정보는 제시된 목적
이외의 용도로는 이용되지 아니하며, 이용목적이 변경되는 경우에는 법 제 18 조에 따라 별도의
동의를 받는 등 필요한 절차를 이행할 수 있습니다.
1. 회사가 운용하는 집합투자기구의 투자를 목적으로 하는 고객의 적격투자자확인
2. 회사의 집합투자기구 설정 및 운용, 해지에 따른 업무처리
3. 회사의 임직원 인사관리
4. 민원인의 신원확인, 민원사항 확인, 사실조사를 위한 연락통지 및 처리결과 통보 등의
업무

제2조 (개인정보의 처리 및 보유 기간)
회사는 원칙적으로 법령에 따른 개인정보보유 및 이용기간의 경과 또는 개인정보 수집 및 이용목적이 달성된 후에는 해당 정보를 지체없이 파기합니다. 다만, 수집한 개인정보의 수집목적 또는 제공받은 목적이 달성된 경우라고 하더라도 상법, 자본시장 및 금융투자업에 관한 법률, 관련세법 등의 관계법령 또는 규정에 따른 의무이행 및 기타 감독기관의 요청·명령에 따른 제출할 의무이행에 필요할 것으로 판단되는 정보에 대해서는 개인정보를 파기하지 아니하고 보유할 수 있습니다.

제3조 (개인정보의 제3자 제공)
회사는 정보주체의 개인정보를 제1조(개인정보의 처리목적)에서 명시한 범위 내에서만 처리하며, 정보주체의 동의 및 관계 법률의 특별한 규정 등 법 제 17조에 해당하는 경우에만 개인정보를 제3자에게 제공할 수 있습니다. 다만, 제 5 호부터 제 9 호까지의 경우는 공공기관의 경우로 한정합니다. 
1. 정보주체로부터 별도의 동의를 받은 경우 
2. 다른 법률에 특별한 규정이 있는 경우 
3. 정보주체 또는 그 법정대리인이 의사표시를 할 수 없는 상태에 있거나 주소불명 등으로 사전 동의를 받을 수 없는 경우로서 명백히 정보주체 또는 제 3 자의 급박한 생명, 신체, 재산의 이익을 위하여 필요하다고 인정되는 경우 
4. 통계작성 및 학술연구 등의 목적을 위하여 필요한 경우로서 특정 개인을 알아볼 수 없는 형태로 개인정보를 제공하는 경우 
5. 개인정보를 목적 외의 용도로 이용하거나 이를 제 3 자에게 제공하지 아니하면 다른 법률에서 정하는 소관 업무를 수행할 수 없는 경우로서 보호위원회의 심의·의결을 거친 경우 
6. 조약, 그 밖의 국제협정의 이행을 위하여 외국정부 또는 국제기구에 제공하기 위하여 필요한 경우 
7. 범죄의 수사와 공소의 제기 및 유지를 위하여 필요한 경우 
8. 법원의 재판업무 수행을 위하여 필요한 경우 
9. 형(刑) 및 감호, 보호처분의 집행을 위하여 필요한 경우

제4조 (개인정보처리의 위탁)
1. 회사는 원활한 개인정보 업무처리를 위하여 필요 시 위탁 받는 자, 해당 업무내용, 정보보호에 관한 안전장치 및 관리감독체계 등을 사전 고지하고, 정보주체의 동의를 얻어 위탁 처리할 수 있습니다.
2. 개인정보처리업무를 제3자에게 위탁할 경우 위탁업무명, 수탁업체 등을 홈페이지에 공개하도록 하겠습니다. 

제5조 (정보주체의 권리·의무 및 행사방법 )
1. 법에 따라 정보주체는 회사에 대하여 다음 각 호의 개인정보보호 관련 권리를 행사할 수 있습니다. 
가. 개인정보 열람 요구권 
- 정보주체는 회사가 처리하는 정보주체의 개인정보에 대한 열람을 요구할 수 있습니다. 
- 회사는 정보주체로부터 열람을 요구 받았을 시 10일 이내에 정보주체가 해당 개인정보를 열람할 수 있도록 하여야 합니다. 이 경우, 열람할 수 없는 정당한 사유가 있을 때에는 정보주체에게 그 사유를 알리고 열람을 연기할 수 있으며, 그 사유가 소멸하면 지체 없이 열람하게 하여야 합니다. - 회사는 다음의 사유에 해당하는 경우에는 정보주체에게 그 사유를 알리고 열람을 제한하거나 거절할 수 있습니다. 
① 법률에 따라 열람이 금지되거나 제한되는 경우 
② 다른 사람의 생명, 신체를 해할 우려가 있거나 다른 사람의 재산과 그 밖의 이익을 부당하게 침해할 우려가 있는 경우 
- 회사는 정보주체의 열람을 연기하거나 제한·거절하고자 하는 경우에는 열람 요구를 받은 날부터 5일 이내에 연기 또는 제한·거절의 사유 및 정보주체가 이의를 제기할 수 있는 방법을 서면·전자우편·모사전송 등의 방법으로 정보주체에게 알립니다. 
나. 개인정보 정정·삭제 요구권 
- 정보주체는 회사에게 정보주체의 개인정보의 정정 또는 삭제를 요구할 수 있습니다. 다만, 법령에서 그 개인정보가 수집 대상으로 명시되어 있는 경우에는 삭제를 요구할 수 없습니다. 
- 회사는 정보주체가 자기 개인정보의 정정 또는 삭제를 요구할 경우 법령에 특별한 절차가 규정되어 있는 경우를 제외하고는 지체 없이 정정, 삭제 등 필요한 조치를 취한 후 그 결과를 정보주체에게 알려 야 합니다. 
- 회사가 개인정보를 삭제할 때에는 복구 또는 재생되지 않도록 조치하여야 합니다. 
- 회사는 필요한 경우 해당 정보주체에게 정정, 삭제 요구사항의 확인에 필요한 증거자료를 제출하게 할 수 있습니다. 
- 정보주체가 정정·삭제 요구한 개인정보가 다른 법령에서 그 개인정보가 수집대상으로 명시되어 있는 경우에 해당하여 삭제할 수 없는 경우 지체 없이 그 내용을 정보주체에게 알립니다. 
다. 개인정보 처리정지 요구권 
- 정보주체는 회사에게 정보주체의 개인정보 처리의 정지를 요구할 수 있습니다. 
- 회사는 정보주체가 자기 개인정보 처리의 정지를 요구할 경우 지체 없이 개인정보 처리의 전부를 정 지하거나 일부를 정지하여야 합니다. 다만 다음의 경우에는 정보주체의 처리정지 요구를 거절할 수 있습니다. 
①법률에 특별한 규정이 있거나 법령상 의무를 준수하기 위하여 불가피한 경우 
②다른 사람의 생명, 신체를 해할 우려가 있거나 다른 사람의 재산과 그 밖의 이익을 부당하게 침해할 우려가 있는 경우 
③개인정보를 처리하지 아니하면 정보주체와 약정한 서비스를 제공하지 못하는 등 계약의 이행이 곤란한 경우로서 정보주체가 그 계약의 해지의사를 명확하게 밝히지 아니한 경우 
- 회사는 정보주체의 요구에 따라 처리가 정지된 개인정보에 대하여 지체없이 해당 개인정보의 파기 등 필요한 조치를 하여야 합니다. 
- 회사가 개인정보의 처리정지 요구를 거절하였을 때에는 정보주체에게 지체없이 그 사유를 알립니다. 
- 만14세 미만의 아동으로부터 개인정보를 수집하거나 제3자에게 아동의 개인정보를 제공하고자 하는 경우에는 그 법정대리인의 동의를 구해야 합니다. 이 경우 회사는 그 아동에게 법정대리인의 동의를 얻기 위하여 필요한 법정대리인의 성명 등의 정보를 요구할 수 있습니다. 법정대리인은 상기 아동의 개인 정보에 대한 동의를 철회할 수 있으며, 당해 아동이 제공한 개인정보에 대한 열람 또는 오류의 정정을 요구할 수 있습니다. 당사는 법정대리인의 동의 없이 만 14세 미만 아동에 관한 정보를 제3자에게 제공하거나 공유하지 않으며, 법정대리인이 오류의 정정을 요구하는 경우 그 오류를 정정할 때까지 해당 
개인정보의 이용 및 제공을 금지합니다. 
- 정보주체가 상기의 권리·의무를 행사하고자 하는 경우에는 서면·전자우편·모사전송 방법으로 개인 정보 열람요구서, 개인정보 정정·삭제요구서, 개인정보 처리정지 요구서를 제출하여야 합니다

제6조 (처리하는 개인정보의 항목)
회사는 필요시 정보주체의 동의를 얻어 다음의 개인정보항목을 처리하고 있습니다. 
1. 고유식별정보: 주민등록번호, 여권번호, 면허번호, 외국인등록번호 등 
2. 개인정보: 성명, 국적, 직업, 학력, 경력, 주거 및 가족사항, 자격증 및 징계내역, 주소(자택, 직장 등), 연락처(자택, 직장, 전화번호, E-mail 등) 등 
3. 민감정보: 범죄경력정보, 비위행위 정보 
4. 투자자정보 : 투자목적, 투자경험, 투자성향 등 
5. 기타 거래관계의 설정, 유지, 이행, 관리를 위한 상담, 투자관리 등을 통해 생성되는 정보

제7조 (개인정보의 파기)
1. 회사는 타 법령에 따라 개인정보를 보존해야 하는 경우를 제외하고는 보유기간의 경과, 개인정보의 처리 목적 달성 등 그 개인정보가 불필요하게 되었을 때에는 지체 없이 그 개인정보를 파기합니다. 
2. 회사는 제1항에 따라 개인정보를 파기할 때에는 다음 각호에 따른 방법으로 처리합니다. 가. 전자적 파일형태인 경우: 복원이 불가능한 방법으로 영구삭제 나. 가호 외의 기록물, 인쇄물, 서면, 그 밖의 기록매체인 경우: 파쇄 또는 소각

제8조 (개인정보의 안전성 확보조치)
회사는 개인정보의 안전성 확보를 위해 다음과 같은 조치를 취하고 있습니다. 
1. 관리적 조치: 내부관리계획의 수립•시행 및 정기적인 임직원 교육 
2. 기술적 조치: 개인정보처리시스템 등의 접근권한 관리, 접근통제시스템 설치, 보안프로그램의 설치 
3. 물리적 조치: 외부인의 출입을 통제하는 출입통제 시스템 및 장비의 상시 운용과 전산실 및 개인정보 관련 자료보관실 등의 접근통제

제9조 (개인정보 보호책임자)
회사는 개인정보와 관련한 의견수렴 및 불만처리를 위하여 아래와 같이 부서 및 개인정보 보호책임자를 지정하고 있습니다. 
- 개인정보 보호책임자 
성 명 : 김동균  소 속 : 준법감시인  직 책 : 전무 
연락처 : 02-6929-1042  (dgkim@dsnamc.com) Fax : 02-6929-1049
제10조 (개인정보처리방침 변경)
본 개인정보처리방침은 시행일로부터 적용되며, 법령 및 지침에 따른 변경내용의 추가, 삭제 및 수정이 있는 경우에는 회사 인터넷 홈페이지 공지사항을 통하여 고지할 예정입니다.

제11조 (권익침해 구제방법)
1. 개인정보침해로 인한 구제를 받기 위하여 신고나 상담이 필요한 경우 회사 개인정보보호책임자나 아래 연락처로 분쟁해결이나 상담 등을 신청할 수 있습니다. 
- 개인정보침해신고센터(privacy.kisa.or.kr / (국번없이)118)
- 대검찰청(www.spo.go.kr / 02-3480-3571)
- 경찰청(cyberbureau.police.go.kr / (국번없이)182)
2. 또한, 정보주체는 개인정보 열람등(열람, 정정ㆍ삭제, 처리정지 등)을 요구하여 회사로부터 통보받은 ‘조치 내용’에 이의가 있는 경우, 개인정보 열람 등 요구 결과에 대한 이의신청을 하실 수 있습니다. 

부 칙

제1조 (시행일) 이 지침은 2019년 12월 04일부터 시행한다.

제2조 (개정일) 이 방침은 2021년 11월 10일부터 개정하여 시행한다.

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이메일주소무단수집거부

이메일주소 무단수집을 거부합니다.

본 웹사이트에 게시된 이메일 주소가 전자우편 수집 프로그램이나 그 밖의 기술적 장치를 이용하여 무단으로 수집되는 것을 거부하며, 이를 위반시 정보통신망법에 의해 형사 처벌됨을 유념하시기 바랍니다.

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영상정보처리기기 운영관리방침

영상정보처리기기 운영·관리 방침
 제정   2021. 11. 10

영상정보처리기기 운영 관리 방침을 통해 회사에서 처리하는 영상정보가 어떠한 용도와 방식으로 이용 관리되고 있는지 알려 드립니다. 

1. CCTV의 설치 근거 및 설치목적 
개인정보보호법 제 25조에 따라 다음과 같은 목적으로 CCTV를 설치 운영합니다. 
- 시설안전 및 화재예방 
- 고객 및 임직원의 안전을 위한 범죄예방 
- 시설물의 도난 및 파손 방지 

2. CCTV 설치 대수, 설치 위치 및 촬영범위 
- 설치대수 : 3대 
- 설치위치 및 촬영범위 : 출입구, 사무실 내부, 전산실 입구 및 내부 

3. 관리책임자 및 접근 권한자 
고객 및 임직원의 영상정보를 보호하고 적정한 업무 수행을 위해 아래와 같이 개인 영상보호 책임자를 지정 운영하고 있습니다. 
- 관리책임자 :  경영지원본부장 상무 문장혁
- 담  당  자 : 경영지원본부 과장 정영희
- 연  락  처 : 02-6929-1047
- 주      소 : 서울 영등포구 여의대로 66 KTB빌딩 7층 

4. CCTV 촬영시간, 보관기간, 보관장소 및 처리방법 
- 촬영시간 : 24시간 
- 보관기간 : 6개월 
- 보관장소 : 당사 서버실 
- 처리방법 : 설치목적 달성 등 영상정보가 불필요하게 되었을 시, 복원이 불가능하도록 영구 삭제 

5. CCTV 운영자의 영상정보 확인 방법 및 장소 
- 확인방법 : 열람 요청 시, 열람요구를 거부할 만한 정당한 사유가 없는 한, 언제든지 허용이 되며, 당사 관리 책임자에게 미리 연락하고 방문하시면 정보주체의 본인 확인을 거쳐 열람 가능합니다. 
- 확인장소 : 당사 

6. 정보주체의 영상정보 열람 등 요구에 대한 조치 
- 당사가 보유하고 있는 영상정보는 CCTV 설치목적 외의 용도로 활용되거나 접근 권한이 없는 타인에게 열람, 제공하지 않도록 이용 및 제공을 엄격히 제한하고 있습니다. 
- 따라서 본인확인 절차를 거쳐 본인의 정보가 담긴 화면에 한해 열람할 수 있습니다. 
- 또한 영상 정보의 보관기간이 경과하여 파기한 경우를 포함하여 열람요구를 거부할 만한 정당한 사유가 존재하는 경우에는 영상정보 열람 요구를 거부 할 수 있으며, 거부 사유를 10일 이내에 서면 등으로 거부사유를 통지하여 드립니다. 

7. CCTV 영상정보 보호를 위한 기술적, 관리적 및 물리적 조치 
당사는 저장된 영상정보는 암호화 조치 등을 통하여 안전하게 관리되고 있습니다. 또한 영상정보에 대한 접근을 통제하고 접근권한을 차등 부여 합니다. 영상정보 저장장치는 외부인의 임의 조작이 불가능하도록, 외부인의 출입이 제한된 잠금 장치가 있는 안전한 장소에 보관하고 있으며, 열람 시, 열람 목적, 열람자, 열람 일시 등을 기록하여 관리하고 있습니다. 

8. 그 밖에 영상정보처리기기의 설치 운영 및 관리의 필요한 사항 
본 영상정보처리기기 운영관리방침의 변경이 있을 시에는 시행 전 당사 홈페이지를 통해 변경사유 및 내용 등을 공지하도록 하겠습니다.

부 칙

제1조 (시행일) 이 방침은 2021년 11월 10일부터 시행한다.

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